AUSTRAC已经接受了澳大利亚国民银行(NAB)的一项可强制执行的承诺，以提高其对澳大利亚反洗钱和反恐融资(AML/CTF)法律的遵守程度。

在此之前，澳大利亚反腐败委员会对NAB的反洗钱/CTF计划、系统和控制进行了执法调查。

AUSTRAC在有针对性的合规评估以及NAB的自我披露中发现了不合规情况。在持续的监管接触之后，澳大利亚反腐败委员会于2021年6月通知NAB，将对5家NAB报告实体进行正式执法调查。这些实体是澳大利亚国民银行有限公司、JBWere有限公司、Wealthhub证券有限公司、Medfin澳大利亚私人有限公司和AFSH提名私人有限公司。

NAB已着手执universal robots行一项全面补救行动计划，将改善其系统、控制和记录，包括:

NAB指定的业务集团AML/CTF程序适用的客户识别程序、客户风险评估和增强的客户尽职调查交易mo 天祝人口 nitoringgovernance和保证。

澳大利亚移民局将监督澳大利亚国民银行的进展，确保在规定时间内采取行动，并与澳大利亚国民银行保持定期、持续的讨论。独立审计机构将每年向澳大利亚审计委员会报告审计进展情况，并在2025年3月前向澳大利亚审计委员会提交最终报告。

澳大利亚法律援助委员会在调查之初就认为，民事处罚程序在当时并不合适。在调查期间，澳新贸易委员会没有发现任何可以改变这一观点的信息。

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AUSTRAC首席执行官Nicole Rose表示，可执行的承诺旨在确保NAB继续其补救计划，以提高其合规水平，打击严重和有组织犯罪的风险。

“澳大利亚国民银行已表现出提高其反洗钱/CTF控制的承诺，并开展了重要的工作，确定并实施其方案的改进。

罗斯表示:“澳大利亚国民银行在整个调查过程中一直与澳新贸易委员会合作，这项可强制执行的承诺将有助于确保澳大利亚国民银行履行其合规和报告义务。”

澳新局负责监管金融服务业并与之合作，以建立抵御能力，改善风险管理，确保其有适当的系统，并帮助其识别、追韩国女明星排行榜踪和打击利用金融行业的犯罪行为。

“所有澳大利亚管制的企业都有责任采取措施保护口腔医院排名社区免受严重和有组织犯罪的侵害。当这些义务没有得到履行时，澳新商会毫不犹豫地利用我们的一系列监管工具和执法权力，以保持公众对澳大利亚金融体系的信心，”罗斯表示。

2021年，ausac发布了澳大好看的校园小说利亚主要银行的风险评估，发现整个行业的洗钱和恐怖主义融资风险是“高”的。该报告提供了信息和指导，以支持主要银行评估其风险水平，加强控制，并向澳新局报告可疑活动。

可强制执行的承诺和相应的补救行动计划可在ausac网站上找到。

AUSTRAC使用一系列监管工具和权力来确保合规性。互动是根据我们监管的实体所构成的风险水平及其环境进行定制的，从教育和合作，到监管干预和执行。

澳洲海关执法权力包括:

发出侵权通知，发出补救指示;要求报告实体采取特定行动以确保合规，接受可强制执行的承诺，详细说明报告实体将开始或停止的具体行动，以遵守联邦法院的反洗钱/CTF行动寻求禁令和/或民事处罚令。

ausac不就个别报告实体的合规性提供公开评论。

不遵守规定的后果的详细信息可以在澳大利亚奥委会的网站上找到。

江东桥澳大利亚交易报告和分析中心(Australian Transaction Reports and Analysis Centre)是澳大利亚政府的一个机构，负黑龙江八一农垦大学 责侦查、遏制和破坏滥用金融系统的犯罪行为，以保护社会免受严重和有组织犯罪的侵害。

通过强有力的监管和增强的情报能力，澳新贸易中心收集和分析财务报告和信息，以产生财务情报。

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